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券商在股票交易中起什么作用(证券公司在投资者进行股票交易中的作用)

日期:2021-06-21 07:29:39

现在投资者都知道,要想炒股,就得到证券公司获取得证券经营牌照的金融机构开立证券账户,然后才能买卖股票。那么,证券公司或这些金融机构在投资者进行股票交易的过程中是起到了什么作用,担任了哪些角色呢?

一、接受投资者委托,为客户买卖股票的作用

有的投资者会认为股票的买卖是在证券公司完成的,我通过证券公司的交易软件下单委托买卖股票,证券公司为我寻找买家或卖家撮合成交。

其实不然,证券公司作为一个中介机构,它的职责是接受客户的委托,将客户买卖股票的指令发送给上海或深圳证券交易所,由证券交易所为投资者完成撮合成交。由此可以看出,股票委托有没有成交,并不在于证券公司,而是交易所依据既定的规则有没有为投资者匹配到对买家或卖家,如果匹配的买家或卖家,也可以成交;如果没有也不能成交。

二、为投资者开立账户,使其能够进行股票交易

我们都知道开证券账户要去证券公司,但实质上账户却并不是开在证券公司,而是在中国登记结算公司。在开户这个问题上,可以将证券公司理解为登记结算公司的派出机构(其实不是),是为投资者在中国登记结算公司开立证券账户。这一账户将为投资者记录证券的余额以及变动情况。

证券公司与账户的关系专业名词叫做“指定”和“托管”。上海证券账户开立好以后,需要指定在一家证券公司才能买卖股票;而深圳证券账户则需要托管在一家证券公司才可以。当这个关系建立后,投资者就可以使用证券公司的渠道进行股票或其他证券的交易了。

三、协助登记公司进行清算交收

在客户每天的交易都完成以后,证券公司需要协助中国登记结算公司进行资金清算和股份交收。这个时间一般要到下午六点左右,需等市场的各交易品种结束交易。

四、解决投资者委托买卖、清算交收以及其他问题

因为账户是开立在证券公司,同时也是维护客户的需要,证券公司需要对客户在委托买卖、清算交收中遇到的问题给予解答或解决。

当然证券公司还需要建立顺畅的交易渠道、业务办理渠道、服务渠道以配合上述职责的完成。

最后因为证券交易本身所具有的风险性、专业性,证券公司一般还需要承担起投资者教育和投顾的职责。

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